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监管收费标准调整并非新增收费个人炒股成本

2018-09-29 10:17:56

监管收费标准调整并非新增收费 个人炒股成本不会增加

连续下跌之后,市场情绪似乎偏激起来,甚至出现了将普通消息当成利空的情形。

事情是这样的,6月27日,国家发展和改革委员会通过官发布了《国家发展改革委财政部关于证券期货监管费标准等有关问题的通知》。主要内容如下:

1、业务监管费标准。对深沪交易所收取证券业务监管费,按股票交易额0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。

2、机构监管费标准。2020年12月31日前暂免征收。

然而就是这样一份文件,在上掀起一些误解,认为是利空。

其实,这份文件针对的收费对象,主要是交易所、证券公司、期货公司,并非个人,而且收费标准是下调。最大的改变在于机构监管费标准方面,对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按照《财政部国家发展改革委关于停征免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。

监管收费标准定期调整是惯例

市场监管费是政府有关部门按照市场监管收支大体平衡的原则确定收费标准,由证监会向证券期货交易所代为收取,最终上缴国库,并非证监会收入。市场监管费采取“收支两条线”,证监会支出全额纳入财政预算内管理,与实际监管费收入情况没有直接关系。

具体的收费项目包括证券市场监管费、期货市场监管费、证券期货从业人员资格报名考试费等。证券、期货市场监管费经财政部、国家计委《关于收取证券、期货市场监管费的通知》批准立项,于1995年1月1日起开始征收,此后该费用的收费列项及收费标准定期修改。

比如2012年7月1号开始,中国证监会向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准,对股票由按年交易额的0.04%调整为按年交易额的0.02%收取;对证券投资基金和债券免收证券交易监管费。同时,证监会向上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所收取的期货市场监管费收费标准,由按年交易额的0.002%调整为按年交易额的0.001%收取。对中国金融期货交易所收取的期货市场监管费亦按上述收费标准执行。

此外,证监会对证券公司和基金管理公司每年仍按注册资本金0.5%收取,最高收费额30万元;对期货经纪公司每年仍按注册资本金0.5%收取,最高收费额5万元。

2015 年1 月1 日起,机构监管费方面,对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取机构监管费。具体收费标准为:对证券公司和基金管理公司每年按注册资本金的0.5‰收取,最高不超过30 万元;对期货经纪公司每年按注册资本金的0.5‰收取,最高不超过5 万元。业务监管费方面,对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票年交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按年交易额的0.001‰收取。

可以看出,此次调整延续了之前调整的思路,可以说是“例行调整”

监管收费标准调整并非新增收费个人炒股成本

关于下调监管费收费标准,此次通知中提到,作出这些收费调整的目的,是为了进一步减轻社会负担,促进实体经济发展。

证监会此前曾表示,近年来,证券、期货监管费在交易成本中的占比相对增大。监管部门根据市场情况,认真研究测算后,积极向有关部门申报要求下调证券、期货市场监管费,意在有效降低投资者负担和企业成本,激发证券、期货市场活力。

暂免三年机构监管费意味什么?

证监会收取的证券市场监管费包括业务监管费、机构监管费。

业务监管费,主要面向交易所收取,这部分收费标准并没有发生改变。

具体的收费标准是,对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。

据上海证券交易所官数据显示,2017年度,沪市股票总成交额为511242.79亿元。也就是按照千分之0.02的收费标准,上证所在2017年度需要缴纳的业务监管费应该是10.22亿元。

机构监管费方面,根据2016年发布的《国家发展改革委财政部关于重新核发银监会证监会保监会监管费等收费标准的通知》(发改价格〔2016〕14号),机构监管费的具体收费标准为:“对证券公司和基金管理公司每年按注册资本金的0.5‰收取,最高不超过30万元;对期货经纪公司每年按注册资本金的0.5‰收取,最高不超过5万元。”

而按照《财政部国家发展改革委关于停征免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》(财税〔2018〕37号)有关规定,这部分费用自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。

根据证券业协会官公布的数据显示,截至2018年一季度末,国内共有131家证券公司。基金业协会官公布的数据显示,截至2018年3月底,我国境内共有基金管理公司116家。按照此前的机构监管费收费标准,大部分证券公司的注册资本金都超过6亿元,即大部分券商过去每年都需要缴纳30万元的机构监管费。

期货业协会截至2016年底的期货公司注册资本统计数据显示,按照原收费标准,在149家期货公司中,仅有少数期货公司的机构监管费不是顶格的5万元,大多数期货公司都需要缴纳5万元的机构监管费。

对各家券商来说总计来看,此次证券业暂免征收机构监管费将超亿元。

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